| ARK Investment Management LLC[1] | |
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| <colbgcolor=#814af7><colcolor=#fff> 설립일 | 2014년 ([age(2014-01-01)]주년) |
| 창립자 | 캐서린 우드 |
| 국가 |
[[미국|]][[틀:국기|]][[틀:국기|]] |
| 업종 | 자산운용사 |
| 경영진 |
CIO 캐서린 우드CFO 윌리엄 콕스CLO 켈렌 카터사장 톰 스타우트
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| 이사회 |
의장 달린 데리머
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| 상장 여부 | 비상장 기업 |
| 최대주주 | 캐서린 우드 |
| 본사 소재지 | 플로리다 세인트피터즈버그 |
| 홈페이지 |
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1. 개요
미국의 기술주 투자 전문 자산운용사. '파괴적 혁신(Disruptive Innovation)'을 일으키는 기업들에 투자한다고 강조하고 있다. 때문에 현 시점에서의 기업 가치에 상관없이 오로지 미래 성장성만을 보고 투자한다.이로 인해 포트폴리오 변동성이 매우 높은 편이며, 위험성도 동반된다. 특히 ARK가 투자하는 기업들은 안정된 수익을 내는 기업도, 배당을 많이 주는 기업도, 기업 가치에 비해 주식 가치가 저평가된 기업도 아니고, 미래에 성장성이 높다고 전망되는 성장주, 기술주 기업들이다. 이런 기업들은 대개 PER가 세 자릿수를 기록할 정도로 매우 고평가되어 있으며, 기준금리가 올라갈 경우 가장 크게 타격을 받을 수 있다.
실제로 2020년까지는 운용하는 액티브 ETF들이 큰 폭으로 오르며 순항하였으나, 2021년 1분기부터 2022년 내내 고전하며 무려 80% 가까이 하락했다. 이후 ARKK의 인버스 ETF(SARK) #도 등장한 상황이다.
운용금의 주요 출처는 미국의 투자은행과 보험사들이다. 모건 스탠리, 씨티뱅크, 찰스 슈왑, 메릴린치, 내셔널 파이낸셜 서비스 등이 대표적이다.
2. 역사
팬데믹 시기였던 2020년, ARKK로 연간 153%라는 엄청난 수익률을 올려 미국에서 주목받는 자산운용사가 되었다. 당시에는 레버리지도 걸지 않은 1배수짜리 ETF가 나스닥 3배 레버리지인 TQQQ의 수익률과 비슷했다. #2021년 1월에는 글로벌 ETF 순유입액이 82.7억 달러로 2위를 기록했다. 전통적인 3대 자산운용사인 뱅가드(243억)와 블랙록(53.8억), 스테이트 스트리트(54.8억) 중 블랙록과 스테이트 스트리트를 제치고 2위를 차지했다. # 총 운용 자산(AUM)은 약 530억 달러를 기록했다.
2021년 1월 말 <Big Idea 2021> 자료집을 발간했다. # 자료집에는 딥 러닝, 데이터 센터 혁신, 가상현실, 전자 지갑, 비트코인 기반, 비트코인 기관 투자, 전기차, 자동화, 로보택시, 드론 배달, 항공우주공학, 3D 프린팅, 염기 서열 분석 기술(롱 리드 시퀀싱), 암 조기 검진, 2세대 세포·유전자 치료[2] 등 총 15가지 미래 유망 업종이 소개되어 있다.
대한민국의 서학개미 사이에서도 많은 인기를 누리고 있다. 2021년 1월 31일 한국예탁결제원에 따르면, 최근 3개월간 한국인이 가장 많이 산 미국 주식 3위에 ARKK가 오르기도 했다.[3] #
그러나 2021년 2월 중순부터 테슬라가 투자한 비트코인 가격이 급락하고, 10년 만기 국채 금리가 오르면서 가격이 다시 내려갔다. 23일에는 하루 동안 4억 5600만 달러의 자금이 유출되어 사상 최대 규모의 자금 유출이 일어났다. #
2021년 하반기 기준으로 ARK Invest가 운영한 엑티브 펀드에 더해 ARK 트랜스패런시 ETF' 출시를 공언했다. 주식 가격 동향과 연동돼 투명성을 제고하는 방식으로 진행되는 펀드로 알려져있다.
2021년 10월 본사를 뉴욕에서 세인트피터즈버그로 옮겼다.
2022년에 간판 펀드인 ARKK의 연간 수익률은 -67%를 기록하며, 역대 최악의 성적을 거두었다. 펀드 출범 이래 누적 수익률은 6.84%로, 같은 기간 내 S&P 500과 MSCI에도 밀리면서, 알파 구축에 실패했다. 수수료와 세금 포함 시 수익률은 5.41%까지 낮아진다.
2023년 1분기 NVIDIA 매수 포지션을 정리했는데, 2분기부터 주가가 폭등하며 아쉬운 타이밍을 보여주었다.
아크21쉐어즈 ETF는 비트코인 현물 ETF의 승인이 유력하다. 2023년 10월 23일 그레이스케일이 SEC와 비트코인 선물 ETF의 현물 ETF 전환과 관련한 소송에서 최종 승소하면서 SEC가 현물 ETF를 불허할 수 있는 법적 명분이 사라졌다고 보기 때문이다. 최종 승인 기한은 내년 1월 10일이기 때문에 업계 1호 비트코인 현물 ETF를 노리고 있다.
결국 미국 증권거래위원회의 현물 전환 승인으로 인해, 2024년 1월 10일부로 ARKB는 현물 ETF로 전환되었다.
2024년 1분기에는 코인베이스를 3,400만 달러 규모에 매도했는데, 매도 직후 주가가 폭등하면서 테슬라 성공 이후에는 완전히 마이너스의 손으로 거듭나고 있는 상황이다.
2024년 4월 11일 벤처 펀드를 통해 OpenAI의 지분을 매입했다고 밝혔다. 해당 펀드는 2022년 9월에 출범했으며, 70% 수준의 자산을 40여곳의 비상장 기업에 투자하며 스페이스X, 에픽게임즈, 디스코드 등의 지분을 취득한 바 있다. 타이탄이라는 앱을 통해, 개인투자자들도 투자가 가능하다.
3. 운용 상품
| 티커 | 출시일 | 운용금 | 비고 |
| <rowcolor=#fff> 액티브 ETF | |||
| ARKK | 2014년 | 93억 | [4] |
| ARKQ | 11억 | [5] | |
| ARKW | 18억 | [6] | |
| ARKG | 22억 | [7] | |
| ARKF | 2019년 | 12억 | [8] |
| ARKX | 2021년 | 2.7억 | [9] |
| <rowcolor=#fff> 디지털자산 ETF[10] | |||
| ARKB | 2024년 | 21억 | [11] |
| ARKD | 180만 | [12] | |
| ARKC | 110만 | [13] | |
| ARKY | 120만 | [14] | |
| ARKA | 910만 | [15] | |
| ARKZ | 50만 | [16] | |
| <rowcolor=#fff> 인덱스 ETF | |||
| PRNT | 2016년 | 1.5억 | [17] |
| IZRL | 2017년 | 1억 | [18] |
| <rowcolor=#fff> 2024년 1월 기준 | |||
4. 여담
- 2024년 2월 21일, 유튜버 더블비 채널이 해킹 당한 후 채널명이 ARK Invest로 바뀌었으며 채널 아이콘과 배너도 모두 ARK Invest와 관련된 것으로 바뀌었다. 결국 해킹을 당한지 약 15시간 만에 계정이 정지되었다. 이 사건 때문에 더블비를 아크 인베스트라고 부르기도 한다.
- 유튜버들이 해킹당하면 90%이상은 채널의 모든 것이 ARK Invest와 관련된 것으로 바뀐다.
[1]
ARK는 'Active Research Knowledge'의 약자다.
[2]
3세대 유전체 편집 기술인
CRISPR 상용화에 도전하고 있는 기업인
크리스퍼 테라퓨틱스의 최대주주다.
[3]
참고로 1위는
테슬라, 2위는
애플이다.
[4]
ARK Innovation ETF. ARKK에 대한 레버리지 중 최대 배수는 3배이다.
뉴욕증권거래소 기준 2배(TARK),
런던증권거래소 기준 3배 레버리지가 존재한다: 기존 ARKK의 수익률을 3배로 추종하는
ARKK와 ARKK인버스의 수익률을 3배로 추종하는
SARK이다.
[5]
ARK Autonomous Technology & Robotics ETF.
[6]
ARK Next Generation Internet ETF.
[7]
ARK Genomic Revolution ETF.
[8]
ARK Fintech Innovation ETF.
[9]
ARK Space Exploration & Innovation ETF.
[10]
21Shares에서 위탁으로 처리하는 Sub-Advised 상품이다.
[11]
ARK 21Shares Bitcoin ETF.
[12]
ARK 21Shares Blockchain & Digital Economy Innovation ETF.
[13]
ARK 21Shares Active On-Chain Bitcoin Futures Strategy ETF.
[14]
ARK 21Shares Bitcoin Ethereum Futures Strategy ETF.
[15]
ARK 21Shares Active Bitcoin Futures Strategy ETF.
[16]
ARK 21Shares Active Ethereun Futures Strategy ETF.
[17]
The 3D Printing ETF.
[18]
ARK Israel Innovative Technology ETF.